新浪財經查詢發現，本月上海證監局的三份責令整改決定分別針對申銀萬國期貨、東方證券資管、申萬宏源證券發出，申萬相關公司被兩度點名。
具體而言，申銀萬國期貨被處罰是由於“風險管理方面存在較大缺陷”，2016年3月其在對客戶i1605合約進行強行平倉過程中，未能及時有效地控制風險，致使客戶出現穿倉。上海證監局責令其針對上述問題進行整改，要求公司健全並有效執行公司風險管理餐飲設備回收制度，加強風險防范，切實維護客戶合法權益。
申萬宏源證券則是因為抽查發現，上海奉賢區人民中路證券營業部對部分客戶通過手機委托交易分級基金等品種所收取的傭金費率為3‰，超出所公示傭金方案的最高上限，此前營業部公示傭金方案的費率區間為0.201‰至1.8‰。
目前券商行業整體平均的傭金率水平已經低於萬六，部分大券商的平均傭金率水平已經到瞭萬四左右。上海證監局認為，申萬宏源該營業部上述行為違背“客觀、全面、準確地向投資者公示收費標準及服務內容”、“同等服務同等收費”等監管要求。
另外，上海證監局還在本月公告瞭對東方證券資管的整改決定，實際上根據落款日期，監管單位在今年5月即已經做出瞭該項決定，並責令其在2017年5月22日之前改正。
根據公佈的內容，上海證監局在調查中發現其四點問題：一是投資研究管理內控薄弱，個別基金投資運作違反基金合同關於投資比例和投資策略的約定；
二是交易頭寸管理控制松懈，多次發生基金可用頭寸透支問題；
三是人員行為管理不到位，個別投研人員未如實向公司報備直系親屬證券投資信息，長期存在投研人員在交易時間內未上交手機的情況；
四是通訊工具管理弱化，內控制度缺少對電話錄音、電子郵件、即時通訊工具等定期抽查要求，對員工使用外部郵箱未進行監控，電話錄音未覆蓋全體員工。
這次被點名的兩傢券商，也在近期發佈瞭今年上半年業績快報。截止發稿，28傢上市券商中已經有8傢發佈瞭業績快報，除瞭東方證券和申萬宏源，還包括國元證券、浙商證券、國泰君安、海通證券、中信證券、東北證券。
雖然東方證券資管近期被處罰，不過其母公司在業績表現上卻非常亮眼。在營業收入方面，東方證券在8傢券商中漲幅最高，為59.98%，而申萬宏源僅增長0.22%；而從凈利潤數據來看，已經披露業績預告的8傢上市券商僅有東方證券和國元證券今年上半年凈利潤正增長，國元證券今年上半年實現凈利潤5.14億元，同比微增0.62%；而東方證券今年上半年實現凈利潤約17.55億元，比去年同期增長36.76%。（新浪財經 許旻 發自上海）
全站熱搜
留言列表
